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【法規名稱】。法律用語辭典 。♬簡讀版


國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法

【發布日期】108.11.11【發布機關】金融監督管理委員會、中央銀行

【法規沿革】
1‧中華民國一百零六年八月八日金融監督管理委員會金管證券字第1060024984號令、中央銀行台央外拾壹字第1060028930號令會銜訂定發布全文6條；並自發布日施行
2‧中華民國一百零八年十一月十一日金融監督管理委員會金管銀外字第10801363682號令、中央銀行台央外拾壹字第1080038961號令會銜修正發布第3、4條條文

【法規內容】

第1條


﹝1﹞本辦法依國際金融業務條例（以下簡稱本條例）第二十二條之三第二項及第三項規定訂定之。

第2條


﹝1﹞本條例第二十二條之三第一項之證券商申請在我國設置國際證券業務分公司，應符合下列條件：
　　一、同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商且最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值符合金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）規定之標準者。外國證券商申請設置者，專撥其在中華民國境內營業所用之資金，不得低於前開金管會規定之標準。
　　二、財務狀況及自有資本適足比率符合金管會規定之標準。
　　三、守法、健全經營，且申請前三年內無重大違規遭受處分紀錄，或受處分而其違法情事已具體改善並經金管會或中央銀行認可。
﹝2﹞前項第一款有關證券商最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值及第二款有關自有資本適足比率之標準，由金管會洽商中央銀行定之。

第3條


﹝1﹞銀行申請設立國際金融業務分行，應檢附下列書表文件，向金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）申請：
　　一、申請函、申請許可事項表、該銀行簡單歷史、資產負債表及綜合損益表。
　　二、金融主管機關所發之銀行營業執照驗證本及該銀行總行現行有效之章程驗證本（各附中譯本）。
　　三、該銀行董事會對於申請特許之決議錄驗證本（附中譯本）。
　　四、該銀行董事、其他負責人及指定代表為在中華民國境內之負責人之名單（各附中譯本）。
　　五、該銀行指定代表為在中華民國境內之負責人所簽發之授權書認證本（附中譯本）。
　　六、該銀行業務經營守法性及健全性自我評估分析，包括該銀行最近五年內是否有違規、弊案或受處分情事之說明。
　　七、該銀行母國金融主管機關或執業會計師簽發之有關該銀行上會計年度自有資本與風險性資產比率計算書驗證本。
　　八、外國銀行母國金融主管機關所出具同意在我國設立國際金融業務分行，並與我國合作分擔該銀行合併監督管理義務及證明該銀行財務業務健全之文件。
　　九、外國銀行辦理或委託律師、會計師辦理此項申請之負責人國籍證明文件；其非屬該銀行之法定代理人者，另附該銀行出具之授權書認證本。
　　十、委託律師或會計師辦理申請者，該銀行負責人出具之委託書。
　　十一、外國銀行申請前一年於全世界銀行資本或資產排名逾五百名者，應提出前三曆年度與我國銀行及主要企業之業務往來統計表。
　　十二、營業計畫書，其內容應具備下列事項：
　　（一）組織架構、職掌分工及軟硬體配置。
　　（二）經營之業務項目。
　　（三）主要業務作業程序或規範。
　　（四）業務授權額度限制及風險管理系統設計。
　　（五）會計處理作業及內部稽核制度。
　　（六）預定經理人之學、經歷證明文件。
　　（七）業務經營評估及未來三年市場營運量預測。
　　（八）資產品質評估、損失準備提列、逾期放款清理及呆帳轉銷之制度 及程序。
﹝2﹞金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。
﹝3﹞銀行經前項審核同意後，由金管會核發國際金融業務分行設立許可證，並由中央銀行發給核准辦理國際金融業務證書。
﹝4﹞國際金融業務分行申請經營本條例第四條第一項第四款之業務，應檢具證券業務之許可函及許可證照之影本。

　　　--108年11月11日修正前條文--


﹝1﹞證券商申請設立國際證券業務分公司，應檢附下列書表文件，向金管會申請：
　　一、申請書、申請許可事項表。
　　二、公司章程或相當於公司章程之文件。
　　三、營業計畫書：
　　（一）組織架構、職掌分工及軟硬體配置。
　　（二）各項經營之業務項目。
　　（三）各項業務作業程序或規範。
　　（四）內部控制制度及風險控管機制。
　　（五）會計處理作業制度。
　　（六）預定經理人之學、經歷證明文件。
　　（七）業務發展計畫及未來三年財務評估狀況。
　　四、董事會議事錄。
　　五、最近期經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。
　　六、證券商許可證照。
　　七、證券商資格條件符合第二條第一項各款規定之文件。
　　八、其他經金管會規定應提出之文件。
﹝2﹞金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。
﹝3﹞證券商經前項審核同意後，由金管會核發國際證券業務分公司設立許可證，並由中央銀行發給核准辦理國際證券業務證書。

第4條


﹝1﹞本條例第三條第一項第二款及第三款之外國銀行經特許設立國際金融業務分行，應辦理分公司登記。

　　　--108年11月11日修正前條文--


﹝1﹞申請設置國際證券業務分公司之案件有下列情形之一者，金管會得不予許可：
　　一、申請人資格條件不符合第二條第一項各款之規定。
　　二、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
　　三、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。
　　四、經理人之專業能力有無法健全有效經營國際證券業務分公司之虞。
　　五、其他為保護公益認有必要。
﹝2﹞依本辦法提出之申請書件不完備或記載事項不充分，經金管會限期補正，屆期不能完成補正者，退回其申請案件。

第5條


﹝1﹞國際證券業務分公司，應專撥最低營業所用資金二百萬美元。
﹝2﹞前項最低營業所用資金，金管會得視國內經濟、金融情形調整之。

第6條


﹝1﹞本辦法自發布日施行。



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